| 主講老師： | 王軍生 |  |
| 課時(shí)安排： | 1天/6小時(shí) | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 固定收益類產(chǎn)品與金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)控制，旨在幫助投資者理解并管理這兩類投資工具潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。通過策略性分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)、選擇信譽(yù)良好的交易對手方等方法，投資者能有效降低投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)利用金融衍生品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖，提升投資組合的穩(wěn)定性。掌握這些風(fēng)險(xiǎn)控制技巧，對于保障投資安全與實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值至關(guān)重要。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時(shí)間： | 2024-10-11 11:24 |
固定收益類產(chǎn)品與金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)控制
培訓(xùn)經(jīng)典
王軍生 高級經(jīng)濟(jì)師 v 總行兼職講師 v 總行特約研究員 v 中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院合作教授 v 山東師范大學(xué)外聘碩士導(dǎo)師 v 濟(jì)南大學(xué)外聘碩士生導(dǎo)師 王老師專著： 《云海戰(zhàn)略》 《企業(yè)戰(zhàn)略的長生之道》 《老板的財(cái)務(wù)經(jīng)》 《老板的營銷經(jīng)》 |
課程大綱
一、固定收益類產(chǎn)品與衍生產(chǎn)品的發(fā)展新趨勢與新模式 | |
一）、固定收益類理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù) 1、銀行理財(cái)業(yè)務(wù) 1）、資產(chǎn)組合產(chǎn)品 -貨幣市場工具 -債券類資產(chǎn) -混合類資產(chǎn) 2）、非資產(chǎn)組合產(chǎn)品 -結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品 --QDII 理財(cái)產(chǎn)品 2、代理銷售產(chǎn)品 1）、基金產(chǎn)品 -公募基金產(chǎn)品 -基金專戶產(chǎn)品 -私募基金產(chǎn)品 2）、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃 -集合計(jì)劃 -專項(xiàng)計(jì)劃 3）、保險(xiǎn)產(chǎn)品 -財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn) -人壽保險(xiǎn) 二）、固定收益類理財(cái)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) 1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 2、市場風(fēng)險(xiǎn) 3、信用風(fēng)險(xiǎn) 4、操作風(fēng)險(xiǎn) 5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 6、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 7、法律風(fēng)險(xiǎn) 三）、代客衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù) 1、代客外匯買賣 2、遠(yuǎn)期結(jié)售匯 3、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù) 4、人民幣對外匯期權(quán)業(yè)務(wù)等 三）、金融衍生產(chǎn)品是一種金融合約 1、遠(yuǎn)期 遠(yuǎn)期利率合同 遠(yuǎn)期外匯合同 2、金融期貨 1）、外匯期貨 2）、利率期貨 3）、指數(shù)期貨 3、掉期（互換） 1）、利率互換 2）、貨幣互換等 4、期權(quán) 1）、外匯期權(quán) 2）、利率期權(quán) 3）、期貨期權(quán)等。 5、其它 具有遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)中兩種或兩種以上特征的結(jié)構(gòu)化金融工具。
| 四、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理 1、總行制定客戶風(fēng)險(xiǎn)類型和產(chǎn)品適合度的識別標(biāo)準(zhǔn) 2、有效防范交易對手、客戶信用風(fēng)險(xiǎn) 3、有效防范操作風(fēng)險(xiǎn) 五、業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入管理 1、實(shí)行資格準(zhǔn)入制 六、人民幣利率衍生產(chǎn)品 1、人民幣利率互換（IRS） 2、遠(yuǎn)期利率協(xié)議（FRA） 相關(guān)案例分析 七）、嚴(yán)格遵守KYC三原則 1、了解你的客戶 2、了解你的業(yè)務(wù) 3、盡職審查”的原則。 八）、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)種類 1、利率衍生產(chǎn)品 2、離岸衍生產(chǎn)品 3、信用衍生產(chǎn)品 4、外幣衍生產(chǎn)品 九）、人民幣利率衍生品業(yè)務(wù)特點(diǎn) 1、無本金交割 2、場外市場 3、雙向操作 4、量身定制 5、輕資本產(chǎn)品 十）、人民幣利率衍生品定價(jià)的影響因素 1、宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策的預(yù)期 宏觀經(jīng)濟(jì)政策走勢 貨幣政策 財(cái)政政策 監(jiān)管政策 2、衍生品市場的流動(dòng)性 3、貨幣市場的流動(dòng)性 十一）、打造“三全”新模式 1、全資產(chǎn)投資 2、全牌照經(jīng)營 3、全產(chǎn)品創(chuàng)新 十二）、深化客戶關(guān)系管理 1、加強(qiáng)客戶準(zhǔn)入 2、推進(jìn)重點(diǎn)客戶合作 3、提升客戶貢獻(xiàn) 十三）、聚焦重點(diǎn)區(qū)域發(fā)展 1、資金聚集區(qū)域 資金業(yè)務(wù) 低成本資金 產(chǎn)品銷售 2、政策聚集區(qū)域 大項(xiàng)目落地 產(chǎn)品創(chuàng)新 3、資本聚集區(qū)域 股權(quán)投資 投資顧問 代客資管
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適合對象
信貸部門主管+投行、公司、零售部門總經(jīng)理+行長以上高管層
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京公網(wǎng)安備 11011502001314號